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獨家新聞:穿透式監管合規整改工作最后期限延長至3月1日

文華財經承諾目前最新技術方案已完全符合監管要求

期貨日報網訊(記者  姚宜兵)今日,大商所、上期所和鄭商所等交易所給會員單位發布通知,通知顯示,為完成穿透式監管合規整改工作,各交易所將整改最后期限由2020年1月20日延長至3月1日,3月1日后,所有會員的信息系統和外接系統,必須符合監管要求。

在此之前,上述各交易所于2019年11月20日發布《關于落實穿透式監管相關要求的通知》,要求客戶通過交易終端軟件下達交易指令的,期貨公司應確保客戶下達的交易指令直達其信息系統。請各期貨公司嚴格落實相關要求,并按中國期貨市場監控中心發布的《期貨公司客戶交易終端信息采集及接入認證技術規范》有關規定,做好中繼代理軟件管理和認證工作,對于符合監管規定的中繼代理軟件,開通準入權限。

與此同時,期貨日報記者昨日從上海文華財經資訊股份有限公司(以下簡稱:文華財經)獲悉,該公司承諾目前最新技術方案已完全符合監管要求,如仍未達到監管要求,將為此承擔法律責任。

在文華財經提供給記者的一份公司公告顯示:2018年9月證監會發布《關于進一步加強期貨經營機構客戶交易終端信息采集有關事項的公告》(證監會公告【2018】27 號),明確要求客戶指令直達期貨公司,整改時限是2019年6月14日。由于文華財經忽視監管要求,未能按照監管要求完成整改。2019年11月20日,四家期貨交易所發布了《關于落實穿透式監管相關要求的通知》。因為文華財經存在僥幸心理,2019年6月14日后依然沒有完成合規整改,導致交易所發布通知時,2020年1月20日前已無法按期完成整改。公司承諾目前最新技術方案已完全符合監管要求,如仍未達到監管要求,將為此承擔法律責任。

“文華財經將積極配合期貨公司進行系統升級,確保投資者交易不受影響,并對合規意識淡薄、未按監管要求及時整改、對行業帶來的嚴重負面影響表示誠懇歉意。”文華財經總經理尚守哲在接受記者采訪時表示,公司將保證從此次事件中吸取教訓,嚴格遵守監管要求,謙虛謹慎、全心全意為行業提供服務。

在此之前,包括永安期貨、南華期貨等國內多數頭部期貨公司紛紛在1月10日發布公告,聲明由于文華財經交易軟件至今仍不符合監管層穿透式監管要求,為保護投資者利益,公司將于1月17日夜盤起關閉文華財經交易軟件接入權限,同時,提醒投資者注意文華財經交易軟件使用風險。

“公司目前正積極按照監管層要求,認真整改,目前的最新的技術方案已經完全能夠滿足看穿式監管要求。”尚守哲最后向記者說道。在各交易所將整改最后期限延長至3月1日,公司將會積極和各期貨公司溝通,按照既定程序為各期貨公司提供技術支持,保證在最后期限之前完成穿透式監管要求。

責任編輯:張玉潔

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